一、企业合规治理已达共识

随着全球一体化纵深发展，加强现代企业合规治理与监管在世界范围内已经达成共识，合规治理已成为企业的必然选择。长期以来，我国企业对于合规风险的关注主要集中在民事和行政领域，很少思考企业经营活动过程中潜在的的刑事风险，然而企业的刑事合规恰恰直接关乎生死存亡。为此，企业合规的核心其实是刑事合规。

二、刑事风险及合规内涵

企业在运营过程中主要的刑事风险主要有资金困境下的融资类、企业内部腐败类、税收征管类、生产经营类等刑事风险。企业刑事合规是指企业以刑事法律规范的标准来识别、评估和预防自身的刑事风险，制定并实施遵守刑事法律的计划和措施。主要目的就是避免企业及其经营管理者们因非恶意违反刑事法律而诱发刑责，或者在企业经营活动中出现违法犯罪时，将守法企业和违法员工的行为切割，从而达到保全企业、惩罚个人，将企业特别是大型企业因为犯罪受罚而产生的社会震荡效果降到最低；或者通过合规企业出现违法犯罪时可以从宽处理的特殊规定，使公权力的影响提前介入企业内部的经济管理，促使企业事先主动建立妥当有效的合规制度，自觉遵纪守法，从而达到在未然之中预防企业犯罪的效果。

三、合规体系三机制

企业刑事合规作为内部治理形式，企业应提高合规意识以及加强综合治理理念，做好自身刑事合规综合治理体系建设，主要包括科学的预防机制、有效的识别机制、灵活的应对机制。具体来讲：预防机制主要是指制定科学的合规制度、设立专业合规管理机构、加强合规培训、形成合规文化的预防机制；识别机制主要指加强合规风险识别、及时进行合规风险评估与处置、定期进行合规审计、保障合规举报渠道畅通；应对机制主要指对于识别的刑事合规风险进行专业的内部调查、及时进行合规问责与惩戒，针对内部及外部的变化，建立动态、持续的改进机制。

结语

刑事合规制度正在席卷全球，2020年我国刑事合规不起诉制度开始兴起，刑事合规制度作为能够容纳企业与国家共治的犯罪治理模式，在刑事合规背景下，通过刑事手段激励企业合规经营，促进企业特别是中小企业合规选择。

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作者简介

裴虹博

北京德和衡律师事务所高级联席合伙人

裴虹博，客座研究员、经济师、仲裁员，北京德和衡律师事务所高级联席合伙人、争议业务解决中心副总监、商事与金融争议解决部主任。

专业领域：金融与资本市场/私募基金/商事争议解决/合规与风险防控/商事经济犯罪

裴虹博律师为客座研究员、经济师、仲裁员，全国青年律师领军人才入库律师。裴虹博拥有北京大学法律硕士学位、中央财经大学金融学硕士专业、中国人民公安大学管理学硕士学位。裴律师具有在某省公安厅法制处、全国人大常委会办公厅、大型国有投行等实习与工作经历，并为中国警察法研究会会员、中国仲裁法学研究会会员、北京国际法学研究会会员、北京犯罪学研究会会员。

出版著（译）作：《国际警务执法合作》（中国人民公安大学十三五规划教材）、《中国文化旅游产业报告（2015）》、《隐形的国民财富:幸福感、社会关系与权利共享》、《伟大的商业游戏》。

社会职务：最高人民法院全国法院优秀庭审评委、浙江杭州西湖区检察院听证员、宁波仲裁委员会仲裁员、香港国际仲裁中心HK45成员、北京市律师协会法律风险与合规管理法律事务专业委员会委员、北京朝阳区律师协会党建委委员、北京市朝阳区律师协会青工委委员、北京市朝阳区律师协会金融证券专业委员会委员、北京市朝阳区律师协会商事与经济专业委员会委员等。

裴律师具有丰富的商事经济金融领域的专业经验，具有经济专业技术资格、会计从业资格、证券从业资格、基金从业资格、保险代理人等专业资格。分别为多家基金公司设立、产品募集备案、投资管理与退出等提供专业法律服务；为近三十家企业发行股票并交易提供相关专业服务；已为中国退役军人关爱基金会、捷强动力等涉军单位、中国南方航空、招商局集团、北京首农集团、清华同方、山东兖矿集团等提供合规管理与风险防控、重大民商事争议解决、对外投资合规与风险评估、并购重组、中短期票据发行等提供专业法律服务；所涉及服务领域涵盖影视动漫、医药健康、军工安防、信息安全、新材料、液压制造、精密仪器制造、广告传媒、新能源和TMT等多个行业。

科研专项与研究报告：公安部公安理论及软科学研究计划项目《国际刑警组织的国际警务合作资源研究》；中央高校基本业务费专项资金资助项目《变革世界的中国警察外交》；《疫情“黑天鹅”事件对外商投资影响分析与合规建议报告》（收入威科先行数据库）、《加拿大矿业并购交易分析研究报告》、《澳大利亚矿业并购交易分析研究报告》、《新加坡矿业并购交易分析研究报告》、《加拿大林业法律政策分析报告》、《药品零售业行业研究报告》、《动漫影视行业研究报告》、《软件和信息技术服务行业研究报告》、《通用设备制造行业研究报告》。

公开发表论文：《国际刑警组织打击网络犯罪》；《我国青少年毒品犯罪综合治理体系构建研究》（荣获中央综治办、共青团中央、中国法学会“未成年人健康成长法治保障”主题征文活动一等奖）；《证券代表人诉讼制度有助于强化投资者保护》；《证券代表人诉讼制度推动纠纷多元化解》；《全方位立体式追责体系有力强化证券市场法治建设》；《刑法修正案（十一）审议通过有利于证券市场全方位立体式追责体系科学构建、促进证券市场健康发展》；《如何防范理财培训陷阱》、《〈市场主体登记管理条例〉施行背景下，市场主体登记管理与登记行为合规性提示》、《行稳 致远!企业刑事合规综合治理体系构建概述》。 

媒体采访：新冠肺炎疫情“黑天鹅”事件背景下外商投资影响性分析与合规建议报告（新华社新华财经）；新冠肺炎疫情对外商投资短期影响有限（经济日报）；科创板试点注册制三类企业可获优先推荐（中国青年报）；全方位立体式追责体系有力强化证券市场法治建设 （中国律师网）；证券代表人诉讼制度推动纠纷多元化解 （新华社新华财经）；从“高光”驶向“黯淡” ofo小黄车带来的警示（中国青年报）、北交所起航 中小企业迎东风（新华网、中国青年报）；在线理财教育健康发展需有效监管（中国青年报）；“一元理财训练营”让一些年轻人频频踩坑（中国青年报）等。

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